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投资者适当性新规实施 基金公司响应

发布时间:2018-01-12 来源:本地

  针对即将实施的《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》),基金公司纷纷发文响应。

  申万菱信基金公司今日公告称,根据《办法》、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求,为了进一步规范投资者适当性管理、维护投资者合法权益,识别投资者非居民金融账户属性,公司自7月1日起将根据该等法规的要求,启用更新后的投资者账户开立及销售程序。

  具体来看,首先,公司将根据相关法规和自律规则的要求对投资者类别和基金的风险等级进行划分,并基于投资者类别和基金的风险等级提出适当性匹配意见,提醒投资者可能承担的投资风险。其次,销售管理程序启用后,公司还将提请投资者及时根据系统或工作人员的提示更新基本信息并重新填写基金投资者风险测评问卷,新开户投资者还需同时签署投资者税收居民身份声明文件。最后,自7月1日起,公司将全面收集投资者的非中国居民金融帐户的基本信息,并依法履行相应的识别和报告义务。

  另外,公司表示,通过代销机构开立基金账户的投资者,由代销机构直接执行销售管理程序,由代销机构依法配合公司开展涉税信息所要求的尽职调查工作,请投资者关注代销机构动态并及时根据要求更新基本信息。

  同日,富安达基金公司也发布公告称,公司自7月1日起将根据法规的要求,启用更新后的基金账户开立及销售程序。

  除此之外,近期发布类似公告的还有东海基金公司、鑫元基金公司等,涉及的基金公司从大型、中型到小型都有。

  据了解,《证券期货投资者适当性管理办法》将于7月1日起正式实施,这是我国证券期货市场首部投资者保护专项规章,也是资本市场重要的基础性制度。为配合《办法》落地,中国证券投资基金业协会近日发布了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(下称《指引》),配套发布了六大类业务参考模板,为基金行业贯彻落实《办法》提供指导。

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投资者适当性新规实施 基金公司响应

针对即将实施的《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》),基金公司纷纷发文响应。申万菱信基金公司今日公告称,根据《办法》、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法……

2018-01-12